С целью поддержания государственных мер по нераспространению коронавирусной инфекции настоятельно рекомендуем Вам осуществлять взаимодействие с ООО «БСПБ Капитал» через дистанционные каналы взаимодействия (личный кабинет, электронная почта, телефоны).
Старая версия сайта доступна по ссылке

Комплаенс

FATCA / CRS

Общество с ограниченной ответственностью «БСПБ Капитал» (далее - Общество) в соответствии с требованиями Федерального закона от 28.06.2014 № 173-ФЗ «Об особенностях осуществления финансовых операций с иностранными гражданами и юридическими лицами, о внесении изменений в Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях и признании утратившими силу отдельных положений законодательных актов Российской Федерации» (далее – Закон 173-ФЗ) принимает обоснованные и доступные в сложившихся обстоятельствах меры по выявлению среди физических и юридических лиц (все вместе далее – клиенты), заключающих (заключивших) с Обществом договор, предусматривающий оказание финансовых услуг, лиц, на которых распространяется законодательство иностранного государства о налогообложении иностранных счетов (далее – клиент-иностранный налогоплательщик), включая главу 4 налогового кодекса США от 18.03.2010 «О выполнении налоговых требований по зарубежным счетам» (Foreign Account Tax Compliance Act, далее – FATCA).

Общество осуществило регистрацию в Службе внутренних доходов США (Internal Revenue Service) в статусе финансового института, соблюдающего требования FATCA (Participating Foreign Financial Institution), индивидуальный идентификационный номер (GIIN) – 1XAGLA.99999.SL.643 и в статусе Sponsoring Entity (GIIN) - YAZSF8.00000.SP.643.

Общество не является налоговым агентом США, не принимает на себя обязанности по осуществлению удержаний в рамках налогового законодательства США и полагается на процедуры удержания налога вышестоящими налоговыми/платежными агентами

На основании положений главы 20.1 Налогового кодекса Российской Федерации и в соответствии с требованиями постановления Правительства Российской Федерации от 16.06.2018 № 693 Общество проводит идентификацию клиентов, выгодоприобретателей, а также лиц, прямо или косвенно их контролирующих, в целях определения их налогового резидентства.

Правила определения налогового резидентства и структура идентификационного
номера налогоплательщика в различных юрисдикциях размещены на сайте ОЭСР
Документы для физических лиц:
  • Анкета клиента – физического лица
  • Анкета выгодоприобретателя – физического лица
  • Налоговая форма W-8
  • Согласие на передачу данных в иностранный налоговый орган
Документы для юридических лиц:
  • Анкета клиента – юридического лица
  • Анкета выгодоприобретателя – юридического лица
  • Налоговая форма W8-BEN-E
  • Согласие на передачу данных в иностранный налоговый орган
Персональные данные

Общество с ограниченной ответственностью «БСПБ Капитал» (далее - Общество) в соответствии с требованиями Федерального закона от 27.07.2006 N 152-ФЗ "О персональных данных" (далее - 152-ФЗ) зарегистрировано в реестре операторов персональных данных 06.04.2017г. № 78-17-003592.

Общество исполняет требования законодательства Российской Федерации о персональных данных и гарантирует соблюдение конфиденциальности и обеспечение безопасности персональных данных при их обработке, а также соблюдение требования к защите обрабатываемых персональных данных в соответствии с законодательством. Общество осуществляет обработку персональных данных в соответствии с Политикой ООО «БСПБ Капитал» в отношении обработки персональных данных, которая устанавливает общий порядок обработки персональных данных физических лиц в Обществе, содержит сведения о реализуемых требованиях к защите персональных данных и определяет главные принципы, которыми руководствуется Общество при обработке персональных данных в процессе осуществления своей деятельности.

ПОД/ФТ/ФРОМУ

Общество с ограниченной ответственностью «БСПБ Капитал» (далее - Общество) в соответствии с требованиями Федерального закона 07.08.2001 N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее 115-ФЗ), Положения Банка России от 12.12.2014г. № 444-П «об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию ерроризма» осуществляет следующий комплекс мер в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

Разработаны «Правила внутреннего контроля ООО «БСПБ Капитал» в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»;

Обязанность клиента предоставлять в Общество информацию, необходимую для исполнения им требований Федерального закона 115-ФЗ, включая информацию о своих выгодоприобретателях и бенефициарных владельцах, установлена пунктом 14 статьи 7 данного закона.